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近日，四川证监局对四川钱坤云智能科技有限公司(下称“钱坤云”)采取责令改正的行政监管措施。
四川证监局网站截图
经查，钱坤云存在以下问题：
一是个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的人员向客户提供证券投资顾问服务，个别人员不符合从事证券业务的条件，个别高级管理人员免职备案不及时；
二是存在误导性营销宣传的情形；
三是存在投资建议依据不合理，未向客户告知证券投资顾问的姓名及其登记编码的情形；
四是合规管理和风险控制机制不完善。
四川证监局指出，上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第三条第二款和第三款、第四十一条第一款、第五十六条第一款第二项和第二款，以及《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2020〕66号)第七条、第九条、第十二条第一款第二项、第十六条、第二十四条的规定。
根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，四川证监局决定对钱坤云采取责令改正的行政监督管理措施。该公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并在收到本决定书之日起30日内就上述事项整改落实情况向四川证监局提交书面报告。
天眼查数据显示，钱坤云成立于1997年，公司注册资本2000万元，法定代表人为符云飞。钱坤云官网信息显示，该公司是中国证监会特许证券投资咨询机构，中国证券业协会会员单位。公司的经营范围包括：金融投资、证券投资、咨询、资产管理及培训服务等。
据中国证监会最新数据，截至7月底，获得证券投资咨询资格的机构有79家，其中辖区在四川的有3家，分别是成都汇阳投资顾问有限公司、四川大决策证券投资顾问有限公司和钱坤云。
今年以来，这三家公司先后因“无证上岗”、误导性宣传、承诺投资收益等问题被四川证监局采取责令改正行政监管措施。
四川证监局网站截图
四川证监局网站截图
虚假宣传是指在商业活动中经营者利用广告或其他方法对商品或者服务做出与实际内容不相符的虚假信息，导致客户或消费者误解的行为。《证券投资顾问业务暂行规定》中指出，证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。
在证券投资咨询服务中，一些人利用承诺收益、夸大收益效果、伪造收益证据招揽客户，就是虚假宣传的行为。“30天获利10.6万元，学员发来反馈！”“赚1.2万元，从半信到完全信赖”……用数据展示过往业绩，截图客户转账记录，以及用“最后一分钟”等诱导话术让投资者充值成为会员，是证券投资咨询机构惯用手法。但是，这些展示过往业绩和客户转账记录截图的真假存疑。
对此，南开大学金融发展研究院院长田利辉表示，资本市场上利益巨大，虚假、误导性宣传的行为成本微小。在利益的诱惑下，有些理念有误或管理不严的投资咨询机构火中取栗、顶风作案。
国浩律师（上海）事务所律师朱奕奕表示，持牌投资咨询机构应依法、合规开展业务，但不排除部分‘正规军’可能存在为了赚取暴利、吸引客户购买更高等级的服务、赚取更多服务费而虚假宣传，欺骗投资者，违反相关法律法规行为。
文字/李璇
编辑/姜宇
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